Para qué te prepara:
El presente curso en compliance officer o controller jurídico, ofrece al alumnado una amplia visión del nacimiento de la nueva figura legal en el sector empresarial, debido a la modificación sobre la responsabilidad penal de las personas jurídicas, concretamente ofrece los conocimientos necesarios para conocer la gestión y control de los riesgos penales en la empresa, con la finalidad de implantar las medidas y sistemas preventivos de los mismos.
A quién va dirigido:
El presente curso en compliance officer va dirigido Titulados universitarios y profesionales que deseen conocer en profundidad el funcionamiento de un compliance officer o controller jurídico o empleados de las propias empresas que deseen ampliar sus conocimientos profesionales, de cara a promocionarse internamente.
Titulación:
Doble Titulación Expedida por EUROINNOVA BUSINESS SCHOOL y Avalada por la Escuela Superior de Cualificaciones Profesionales
Objetivos:
- Conocer el funcionamiento interno de una empresa, para saber cómo organizar las funciones del compliance officer. - Describir la figura del compliance officer. - Determinar el marco normativo donde surge la figura jurídica del compliance o controller jurídico. - Especificar las modificaciones introducidas en el Código Penal. - Describir los delitos empresariales según el Código Penal.
Salidas Laborales:
Sector empresarial.
Resumen:
Este curso de Técnico Ejecutivo Compliance Officer (Controller Jurídico) le ofrece una formación especiailzada en la materia. La nueva reforma del Código Penal, exige a todas las empresas el diseño y la implantación de sistemas y políticas de prevención de comportamientos delictivos. De este modo surge lo que conocemos como compliance officer o controller jurídico, figura encargada de que se cumpla el marco normativo que regula el ámbito penal en la actividad empresarial. Este curso ofrece los conocimientos necesarios para instruir a los empleados de la empresa, a conocer las responsabilidades penales a las que pueden enfrentarse así como las competencias y funciones de la figura de compliance; ofrece una posibilidad de formación para aquellos profesionales interesados en este nuevo perfil profesional.
Metodología:
Entre el material entregado en este curso se adjunta un documento llamado Guía del Alumno dónde aparece un horario de tutorías telefónicas y una dirección de e-mail dónde podrá enviar sus consultas, dudas y ejercicios. Además recibirá los materiales didácticos que incluye el curso para poder consultarlos en cualquier momento y conservarlos una vez finalizado el mismo.La metodología a seguir es ir avanzando a lo largo del itinerario de aprendizaje online, que cuenta con una serie de temas y ejercicios. Para su evaluación, el alumno/a deberá completar todos los ejercicios propuestos en el curso. La titulación será remitida al alumno/a por correo una vez se haya comprobado que ha completado el itinerario de aprendizaje satisfactoriamente.
Temario:
MÓDULO 1. TÉCNICO EJECUTIVO COMPLIANCE OFFICER (CONTROLLER JURÍDICO)
UNIDAD DIDÁCTICA 1. LA EMPRESA (I). ORGANIZACIÓN EMPRESARIAL
- Concepto y fines de la empresa
- La empresa como ente jurídico y económico
- Áreas funcionales
- La organización empresarial
- Organización interna de las empresas. Los Departamentos
- La organización informal de la empresa
- El organigrama
- Identificación de la estructura organizativa y la cultura corporativa
- Elementos de la empresa
- La organización de la empresa en la Historia
- Principios de organización empresarial
UNIDAD DIDÁCTICA 2. LA EMPRESA (II). DIRECCIÓN Y ASISTENCIA A LA DIRECCIÓN EMPRESARIAL
- La dirección en la empresa
- El Directivo. Personalidad y comportamiento
- Funciones de la dirección
- Estilos de mando: Dirección y/o liderazgo
- Deontología del secretariado. Principios éticos empresariales. Código deontológico
- Relaciones de interacción entre dirección y la asistencia a la dirección
- Funciones del servicio del secretariado
- Niveles de mando
- Tipos de autoridad
- Dirección por objetivos
- Adaptación de la asistencia al sistema de mando
- Principios éticos empresariales
- Relaciones ascendentes: el asistente y el directivo
- Relaciones descendentes: el asistente y el equipo humano administrativo a su cargo
- Relaciones complementarias: el asistente y otros directivos. Relaciones externas
- Del secretariado personal de dirección. Autoestima y asertividad
- Tipos de servicio del secretariado: del área económica, productiva, científica, jurídica y el de la administración pública
UNIDAD DIDÁCTICA 3. TIPOS DE EMPRESAS SEGÚN SU FORMA JURÍDICA
- Tipos de empresas según su forma jurídica
- Empresario individual
- Comunidad de Bienes
- Sociedad Comanditaria
- Sociedad Colectiva
- Sociedad Cooperativa
- Sociedad Limitada
- Sociedad Anónima
- Sociedad Laboral
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL CONTROLLER JURÍDICO Ó COMPLIANCE OFFICER
- El nacimiento de la figura del Compliance officer o director del cumplimiento normativo
- Perfil profesional y función en la empresa
- Ejemplo de programa Compliance: elementos clave
- Responsabilidad penal sobre las personas jurídicas
- Compliance y áreas de actuación en la empresa. Cumplimiento normativo
- Estatuto de la profesión de Compliance Officer
- Sistemas de gestión de compliance: UNE-ISO 19600:2015
- Funciones de la figura de Compliance
- Asociación de Profesionales de Cumplimiento Normativo
UNIDAD DIDÁCTICA 5. AUDITORÍA INTERNA EN EL ÁREA DE FINANZAS
- El Control Interno en el sector financiero
- Riesgo de Auditoría
- Documentación de Trabajo
- Conceptos básicos
- Clases
- Evaluación del Control Interno
- Limitaciones del Control Interno
- Planificación de la Auditoría. Fases
- Clases de riesgo en auditoría
- Niveles de riesgo de auditoría
- Métodos para obtener la evidencia
- Concepto y Contenido
- Clases
- Codificación
- Custodia y Conservación
- El Informe de Auditoría
UNIDAD DIDÁCTICA 6. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (I)
- Delitos para los que está prevista la responsabilidad penal de las personas jurídicas
- Estafas
- Fraudes
- Insolvencias punibles
- Delitos de daños
UNIDAD DIDÁCTICA 7. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (II)
- Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
- Blanqueo de capitales
- Delitos contra la Hacienda Pública y la Seguridad Social
- Delito de construcción, edificación o urbanización ilegal
- Delitos informáticos
- Sección 1. De los delitos relativos a la propiedad intelectual
- Sección 2. De los delitos relativos a la propiedad industria
- Sección 3. De los delitos relativos al mercado y a los consumidores
- Sección 4. De la corrupción entre particulares
UNIDAD DIDÁCTICA 8. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (III)
- Delitos contra el medio ambiente
- Falsedad en medios de pago, moneda y efectos timbrados
- Delitos relativos a la energía nuclear y a las radiaciones ionizantes
- Delitos de riesgo provocado por explosivos
- Delitos contra la salud pública
- De la falsificación de moneda y efectos timbrados
- Falsedades documentales
UNIDAD DIDÁCTICA 9. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (IV)
- Cohecho
- Tráfico de influencias
- Corrupción en los negocios
- De las Organizaciones o grupos criminales
- Financiación del terrorismo
UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS EMPRESARIALES. VIGILANCIA Y CONTROL DE ACTOS DELICTIVOS (V)
- Financiación ilegal de partidos políticos
- Tráfico ilegal de órganos
- Trata de seres humanos
- Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
UNIDAD DIDÁCTICA 11. BLANQUEO DE CAPITALES Y MOROSIDAD EN LA EMPRESA
- Los delitos empresariales de blanqueo de capital y morosidad en la empresa
- El blanqueo de capital
- La morosidad en la empresa
- ?Dinero Negro?
- Actividades de blanqueo de capitales
- Análisis e investigación del proceso
- Obligaciones generales destinadas a la prevención del blanqueo de capitales
- Glosario
- ¿Qué es la morosidad?
- Marco legislativo de la morosidad
- El cobro de las deudas: reclamación por judicial y extrajudicial