Para qué te prepara:
El Máster en dirección de compliance y protección de datos dotará al alumnado de los conocimientos necesarios para diseñar e implantar un sistema de cumplimiento adaptado a los riesgos de cumplimiento que se identifiquen conforme a metodologías establecidas en los estándares internacionales ISO, conociendo en profundidad los distintos ámbitos normativos a tener en cuenta en las organizaciones.
A quién va dirigido:
El Máster en dirección de compliance y protección de datos está dirigido a tanto a aquellos profesionales que puedan estar interesados en impulsar su carrera profesional orientándola hacia una profesión de futuro: experto en compliance; como a aquellos otros profesionales que ya estén ejerciendo las funciones de cumplimiento y quieran dotarse de los conocimientos necesarios para llevar a cabo su cometido de forma idónea y sin riesgos.
Titulación:
• Master en Dirección de Compliance y Protección de Datos expedida por el Instituto Europeo de Estudios Empresariales. (INESEM).“Enseñanza no oficial y no conducente a la obtención de un título con carácter oficial o certificado de profesionalidad.” • Título Propio Universitario en Compliance Officer Expedida por la Universidad Antonio de Nebrija con 8 créditos ECTS • Título Propio Universitario en Prevención de Blanqueo de Capitales Expedida por la Universidad Antonio de Nebrija con 8 créditos ECTS
Objetivos:
- Adquirir un amplio conocimiento de la figura del Compliance Officer y sus funciones en el seno de la organización. - Realizar mapas de prevención de riesgos que afectan a empresas y organizaciones. - Dominar los sistemas de gestión contenidas en la norma ISO relativas a las medidas de riesgo, antisoborno, o específicas del compliance. - Familiarizarse con los delitos imputables a las personas jurídicas y las penas derivadas de la actualización de representantes o empleados. - Conocer las técnicas y procedimientos para garantizar el cumplimiento de la normativa de protección de datos. - Elaborar, diseñar y desarrollar un plan de prevención de blanqueo de capitales íntegro.
Salidas Laborales:
Compliance Officer, Director de cumplimiento; Oficial de cumplimiento; Responsable de dpto. jurídico; Asesor legal de empresas; Experto en cumplimiento normativo.
Resumen:
En los últimos años se han producido dos reformas legislativas de profundo calado que han puesto de manifiesto la necesidad de contar con profesionales que actúen como garantes del cumplimiento normativo en el seno de las organizaciones. En materia de Cumplimiento Normativo, tras la reforma del Código penal, el Compliance Officer asume la responsabilidad de diseñar e implementar planes de cumplimiento que evite la responsabilidad penal de las personas jurídicas y de sus administradores. En el ámbito de la protección de datos, con la entrada en vigor del RGPD y la Ley Orgánica 3/2018 de Protección de datos personales la designación de un Delegado de Protección de datos es un requisito obligatorio en determinado supuestos, para asesora y supervisa el tratamiento y la gestión de datos personales.
Metodología:
Nuestra metodología de aprendizaje online, totalmente orientada a la práctica, está diseñada para que el alumnado avance a lo largo de las unidades didácticas y realice las actividades que se le irán proponiendo a lo largo del itinerario formativo. Durante este proceso, contará con manuales impresos que le servirán como apoyo para completar su formación.
Temario:
- Estatuto del Compliance Officer - La cualificación del Compliance Officer - Modelos de Compliance en la empresa - Funciones del Compliance Officer en la empresa - Responsabilidad penal del Compliance Officer - Asesoramiento - Formación - Comunicación - Sensibilización - Detección - Documentación - Sistema Sancionador - Normativa del Sector Financiero - Normativa del Sector Asegurador - Normativa del Sector Farmacéutico - Cana del denuncias: Características - Personal implicado en un canal de denuncias y funciones - Confidencialidad - Deberes y derechos de las partes - Gestión del canal de denuncias internas en un grupo de empresas - Riesgos por incumplimientos - Delito cometido por representantes o personas con capacidad de decisión, organización y control - Delito cometido por un empleado - Delitos imputables a personas jurídicas - Determinación de la pena - Tipos de procesos penales - Comunicación con Empleados - Comunicación con Proveedores - Comunicación con Clientes, Consumidores y Usuarios Web - ISO 19600. Sistema de gestión del compliance - Antecedentes - Propuesta de reforma de la Directiva 95/46/CE - Otras definiciones - Impugnación de valoraciones - Tutela de derechos - Relaciones Responsable - Encargado - Encargados, sub-encargado, etc. - El contrato de Encargo - Identificación y clasificación del tratamiento de datos - La supervisión de los códigos de conducta - Certificaciones - Supuestos sometidos a información previa - Procedimiento de autorización a la AEPD - Cooperación y Coherencia entre las distintas autoridades de Control - Instrumentos de Asistencia Mutua - El Mecanismo de Coherencia - El Procedimiento de Urgencia - Sujetos responsables - Infracciones - Prescripción de las infracciones y sanciones - Procedimiento en caso de vulneración de la normativa de protección de datos - Supervisor Europeo de Protección de Datos (SEPD) - Impacto en la Protección de Datos - ¿Qué entendemos por “Riesgo”? - ¿Qué debemos entender por “aproximación basada en el riesgo”? - Otros conceptos - Principales tipos de vulnerabilidades - Particularidades de los distintos tipos de código malicioso - Principales elementos del análisis de riesgos y sus modelos de relaciones - Identificación de los activos involucrados en el análisis de riesgos y su valoración - Identificación de las amenazas que pueden afectar a los activos identificados previamente - Análisis e identificación de las vulnerabilidades existentes en los sistemas de información que permitirían la materialización de amenazas, incluyendo el análisis local - Identificación de las medidas de salvaguarda existentes en el momento de la realización del análisis de riesgos y su efecto sobre las vulnerabilidades y amenazas - Establecimiento de los escenarios de riesgo entendidos como pares activo-amenaza susceptibles de materializarse - Determinación de la probabilidad e impacto de materialización de los escenarios - Establecimiento del nivel de riesgo para los distintos pares de activo y amenaza - Determinación por parte de la organización de los criterios de evaluación del riesgo, en función de los cuales se determina si un riesgo es aceptable o no - Relación de las distintas alternativas de gestión de riesgos - Guía para la elaboración del plan de gestión de riesgos - Ejercicio resuelto Análisis de Riesgo: FACILITA_RGPD - Etapas en la gestión de riesgos - Valoración del riesgo, valoración de probabilidad y valoración de gravedad - Implicaciones en la protección de datos de la gestión de riesgos - Gestión de riesgos por defecto - Aplicación del proceso de gestión de riesgos y exposición de las alternativas más frecuentes - Metodologías comúnmente aceptadas de identificación y análisis de riesgos - Aplicación de controles y medidas de salvaguarda para obtener una reducción del riesgo - Análisis de riesgos - Aproximación basada en riesgo del RGPD - Asignación de responsabilidades mediante RACI - Describir el ciclo de vida de los datos - Gestión de riesgos: Identificar, evaluar y tratar - Notificación de brechas de seguridad - Octave - NIST SP 800-30 - Magerit versión 3 - Guía para implantar el programa de protección de datos - Esquema Nacional de Seguridad - Directiva INS: Directiva (UE) 2016/1148 relativa a las medidas destinadas a garantizar un elevado nivel común de seguridad de las redes y sistemas de información en la Unión - Diferencias entre Seguridad de la Información y Seguridad Informática - Conceptos de Seguridad de la Información - Alcance - Estrategia de SI. El modelo PDCA - Puesta en práctica de la seguridad de la información - Seguridad desde el diseño y por defecto - El ciclo de vida de los Sistemas de Información - Integración de la seguridad y la privacidad en el ciclo de vida - El control de calidad de los SI - Origen, Concepto y Características de la EIPD - Alcance y necesidad - Estándares - Aspectos preparatorios de la ejecución de la EIPD - Análisis de la necesidad de hacer una Evaluación de Impacto - Descripción sistemática de las operaciones de tratamiento - Objetivos y finalidades del tratamiento. Evaluación de la necesidad y proporcionalidad de las operaciones de tratamiento - Gestión de Riesgo. Informe de Evaluación - La Consulta Previa - Ejercicio resuelto EIPD: GESTIONA_RGPD - Conceptos básicos - Estándares y Directrices de Auditoría de SI - Buenas prácticas - Integración de la auditoría de protección de datos en la auditoría de SI - Seguridad lógica y en los procedimientos - Seguridad aplicada a las TI y a la documentación - Protección de activos técnicos y documentales - Planificación y gestión de la Recuperación de Desastres - Medidas tecnológicas para la mejora de la privacidad, seguridad y confianza - Delito cometido por representantes o personas con capacidad de decisión, organización y control - Delito cometido por un empleado - Delitos imputables a personas jurídicas - Determinación de la pena - El cohecho de funcionarios públicos nacionales - El cohecho de funcionarios extranjeros - The Foreign Corrupt Practices Act - The UK Bribery Act (UKBA) - Las Políticas Corporativas Anticorrupción - Conceptos, tipos y fundamento de la responsabilidad derivada de los daños de los empleados - Empresario - Empleado - Relación de Dependencia - Ocasionalidad - Disposiciones comunes en materia de responsabilidad - Producto - Concepto de Producto defectuoso - Tipo de defectos - Fabricante - Proveedor - Daños protegidos por el TRLGDCU - Daños no cubiertos por el TRLGDCU - Límites a la indemnización - Retraso en el pago de la indemnización - Actuación probatoria del perjudicado - Prueba que incumbe al fabricante-demandado: las causas de exoneración de la responsabilidad - Prescripción de la acción - Caducidad o extinción de la responsabilidad - La figura del perjudicado y su interdependencia - Daños personales - Daños materiales - Daños materiales excluidos - Daño moral - Conclusiones finales - El deber de diligencia del prestador del servicio - La inversión de la carga de la prueba - El presupuesto de responsabilidad - Límite de responsabilidad - Ámbito subjetivo - Ámbito objetivo - Primera Etapa - Segunda Etapa - Tercera Etapa - Exclusión de responsabilidad - El consumidorMÓDULO 1. COMPLIANCE OFFICER
UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
UNIDAD DIDÁCTICA 4. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM
UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE RIESGOS
UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES DE RIESGOS
UNIDAD DIDÁCTICA 7. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
UNIDAD DIDÁCTICA 8. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
UNIDAD DIDÁCTICA 9. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: CRITERIOS DE APLICACIÓN, ATENUACIÓN Y EXONERACIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I)
UNIDAD DIDÁCTICA 11. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II)
UNIDAD DIDÁCTICA 12. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III)
MÓDULO 2. CORPORATE COMPLIANCE
UNIDAD DIDÁCTICA 1. MARCO LEGAL NACIONAL E INTERNACIONAL Y ANTECEDENTES DEL COMPLIANCE
UNIDAD DIDÁCTICA 2. SISTEMAS DE GESTIÓN DEL RIESGO (ISO 31000:2018)
UNIDAD DIDÁCTICA 3. SISTEMAS DE GESTIÓN ANTISOBORNO (ISO 3700:2016)
UNIDAD DIDÁCTICA 4. SISTEMAS DE GESTIÓN DE COMPLIANCE (ISO 37301)
UNIDAD DIDÁCTICA 5. AUDITORÍA Y TÉCNICAS DE AUDITORÍA ISO PARA SISTEMAS DE GESTIÓN DEL COMPLIANCE
UNIDAD DIDÁCTICA 6. LA LIBRE COMPETENCIA Y COMPLIANCE
UNIDAD DIDÁCTICA 7. BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
UNIDAD DIDÁCTICA 8. PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES EN LA ORGANIZACIÓN
MÓDULO 3. DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS. DATA PROTECTION OFFICER (DPO)
UNIDAD FORMATIVA 1. DOMINIO 1. NORMATIVA GENERAL DE PROTECCIÓN DE DATOS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. PROTECCIÓN DE DATOS: CONTEXTO NORMATIVO
UNIDAD DIDÁCTICA 2. REGLAMENTO EUROPEO DE PROTECCIÓN DE DATOS (RGPD) Y LA LEY ORGÁNICA 3/2018, DE 5 DICIEMBRE, DE PROTECCIÓN DE DATOS PERSONALES Y GARANTÍA DE LOS DERECHOS DIGITALES (LOPDGDD).
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PRINCIPIOS DE LA PROTECCIÓN DE DATOS
UNIDAD DIDÁCTICA 4. LEGITIMACIÓN PARA EL TRATAMIENTO DE LOS DATOS PERSONALES EN EL RGPD Y LA LOPDGDD
UNIDAD DIDÁCTICA 5. DERECHOS DE LOS CIUDADANOS EN LA PROTECCIÓN DE SUS DATOS PERSONALES
UNIDAD DIDÁCTICA 6. PROTECCIÓN DE DATOS DE CARÁCTER PERSONAL: MEDIDAS DE CUMPLIMIENTO EN EL RGPD Y LA LOPDGDD
UNIDAD DIDÁCTICA 7. LA RESPONSABILIDAD PROACTIVA
UNIDAD DIDÁCTICA 8. EL DELEGADO DE PROTECCIÓN DE DATOS (DPD, DPO O DATA PRIVACY OFFICER) EN EL RGPD Y LA LOPDGDD
UNIDAD DIDÁCTICA 9. TRANSFERENCIAS INTERNACIONALES DE DATOS EN EL RGPD Y LA LOPDGDD
UNIDAD DIDÁCTICA 10. LAS AUTORIDADES DE CONTROL EN EL RGPD Y LA LOPDGDD
UNIDAD DIDÁCTICA 11. DIRECTRICES DE INTERPRETACIÓN DEL RGPD
UNIDAD DIDÁCTICA 12. NORMATIVAS SECTORIALES AFECTADAS POR LA PROTECCIÓN DE DATOS
UNIDAD DIDÁCTICA 13. NORMATIVA ESPAÑOLA CON IMPLICACIONES EN PROTECCIÓN DE DATOS
UNIDAD DIDÁCTICA 14. NORMATIVA EUROPEA CON IMPLICACIONES EN PROTECCIÓN DE DATOS
UNIDAD FORMATIVA 2. DOMINIO 2. RESPONSABILIDAD ACTIVA
UNIDAD DIDÁCTICA 1. ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS DE LOS TRATAMIENTOS DE DATOS PERSONALES
UNIDAD DIDÁCTICA 2. METODOLOGÍAS DE ANÁLISIS Y GESTIÓN DE RIESGOS
UNIDAD DIDÁCTICA 3. PROGRAMA DE CUMPLIMIENTO DE PROTECCIÓN DE DATOS Y SEGURIDAD EN UNA ORGANIZACIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 4. SEGURIDAD DE LA INFORMACIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE IMPACTO DE PROTECCIÓN DE DATOS “EIPD”
UNIDAD FORMATIVA 3. DOMINIO 3. TÉCNICAS PARA GARANTIZAR EL CUMPLIMIENTO DE LA NORMATIVA DE PROTECCIÓN DE DATOS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. LA AUDITORÍA DE PROTECCIÓN DE DATOS
UNIDAD DIDÁCTICA 2. AUDITORÍA DE SISTEMAS DE INFORMACIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA GESTIÓN DE LA SEGURIDAD DE LOS TRATAMIENTOS
UNIDAD DIDÁCTICA 4. OTROS CONOCIMIENTOS
MÓDULO 4. PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD FORMATIVA 1. INTRODUCCIÓN AL BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD DIDÁCTICA 2. TÉCNICAS Y ETAPAS DEL BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD FORMATIVA 2. OBLIGACIONES EN LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD DIDÁCTICA 1. SUJETOS OBLIGADOS A LA PREVENCIÓN DEL BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD DIDÁCTICA 2. MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA
UNIDAD DIDÁCTICA 3. MEDIDAS DE CONTROL INTERNO
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EXAMEN ESPECIAL Y COMUNICACIÓN DE OPERACIONES
UNIDAD FORMATIVA 3. OBLIGACIONES PARA SUJETOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 1. OBLIGACIONES PARA SUJETOS OBLIGADOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN
UNIDAD FORMATIVA 4. CUMPLIMIENTO DE LAS OBLIGACIONES DE PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACIÓN DEL TERRORISMO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. ESPECIALIDADES SECTORIALES
UNIDAD DIDÁCTICA 2. RÉGIMEN SANCIONADOR EN EL BLANQUEO DE CAPITALES
UNIDAD FORMATIVA 5. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS
UNIDAD DIDÁCTICA 1. LA RESPONSABILIDAD PENAL DE LA PERSONA JURÍDICA
UNIDAD DIDÁCTICA 2. POLÍTICAS ANTICORRUPCIÓN
MÓDULO 5. RESPONSABILIDAD CIVIL EN LA EMPRESA
UNIDAD DIDÁCTICA 1. RESPONSABILIDAD CIVIL POR DAÑOS DE LOS EMPLEADOS
UNIDAD DIDÁCTICA 2. RESPONSABILIDAD CIVIL FRENTE A CONSUMIDORES Y USUARIOS POR PRODUCTOS DEFECTUOSOS
UNIDAD DIDÁCTICA 3. RESPONSABILIDAD POR LA PRESTACIÓN DE SERVICIOS
UNIDAD DIDÁCTICA 4. RESPONSABILIDAD CIVIL POR CAÍDAS EN EL ESTABLECIMIENTO
UNIDAD DIDÁCTICA 5. RESPONSABILIDAD CIVIL EN LOS VIAJES COMBINADOS
MÓDULO 6. DIRECCIÓN ESTRATÉGICA DE LA EMPRESA, TÉCNICAS DE GESTIÓN Y ORGANIZACIÓN EMPRESARIAL, MARKETING, RR.HH Y LIDERAZGO
UNIDAD DIDÁCTICA 1. EMPRESA, ORGANIZACIÓN Y LIDERAZGO
UNIDAD DIDÁCTICA 2. EL PLAN DE EMPRESA I. LA ELABORACIÓN DE UN ESTUDIO DE MERCADO
UNIDAD DIDÁCTICA 3. EL PLAN DE EMPRESA II. PLANIFICACIÓN EMPRESARIAL EN LAS ÁREAS DE GESTIÓN COMERCIAL, MARKETING Y PRODUCCIÓN
UNIDAD DIDÁCTICA 4. EL PLAN DE EMPRESA III. PLANIFICACIÓN Y GESTIÓN DE INFRAESTRUCTURA, RR.HH. Y RECURSOS FINANCIEROS