Curso Gratuito Curso Experto en Compliance Penal + Titulación Universitaria

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Para qué te prepara:

El curso contiene una descripción general, pero completa, del proceso penal español, de las especialidades procesales cuando el justiciable es una persona jurídica y de las estrategias defensivas que la persona jurídica que está siendo investigada es recomendable que despliegue. El Curso en Compliance Penal es una herramienta con la que prepararte para dirigir, coordinar y gestionar aspectos como la prevención de delitos empresariales o la protección de datos de cualquier empresa de una forma efectiva y cualificada. Una vez realizado el curso, se contará con las herramientas necesarias para conocer y poder prever las situaciones procesales en las que se encuentra.

A quién va dirigido:

El curso es adecuado para todos aquellos profesionales cuya labor se desarrolla en el ámbito de la dirección o gestión de empresas de todo tipo y tamaño, así como en el ámbito del asesoramiento interno de dichas empresas, y también para profesionales independientes del ámbito del asesoramiento externo a empresa y de la Justicia penal. Directivos, responsables de Asesorías Jurídicas de empresas, Abogados y profesionales, y aquellos que quieran mejorar su propia capacitación profesional.

Titulación:

Titulación Múltiple:

  • Título Propio Curso Experto en Compliance Penal expedido por el Instituto Europeo de Asesoría Fiscal (INEAF) “Enseñanza no oficial y no conducente a la obtención de un título con carácter oficial o certificado de profesionalidad.”
Instituto Europeo de Asesoría Fiscal
  • Título Propio Universitario en Compliance Officer Expedida por la Universidad Antonio de Nebrija con 8 créditos ECTS
Titulación Universidad Antonio de Nebrija 

Objetivos:

- Repasar la nueva regulación penal y conocer en qué casos y bajo qué circunstancias la empresa puede eludir esta responsabilidad. - Ofrecer una visión global de los procesos penales actualmente existentes en nuestro ordenamiento jurídico analizando las fases que integran o componen cada uno de ellos. - Estudiar el perfil y las funciones que un Controller jurídico debe de desempeñar de acuerdo con los nuevos requerimientos legales. - Comprender cómo se diseña un modelo de prevención de delitos en las empresas, evaluando adecuadamente los riesgos penales. - Ser capaz de diseñar un modelo de respuesta frente a comportamientos irregulares y conocer el cauce procesal por el que transcurre la exigencia de responsabilidad penal a las empresas, las especialidades procesales previstas legalmente para ellas y te orientará sobre los mecanismos de la defensa penal corporativa. - Conocer los delitos imputables a las personas jurídicas, sus sanciones y el desarrollo del procedimiento sancionador. - Implantar medidas tendentes a evitar los delitos de blanqueo de capitales con especial mención a las especialidades relacionadas con la empresa. - Estudiar los principios que guían las labores de protección de datos en la empresa y los derechos digitales de relacionados con esta protección.

Salidas Laborales:

- Asesorías Jurídicas de Empresas. - Planificación de los programas de respeto y cumplimiento de la normativa de competencia, penal, y anticorrupción de carácter general, (compliance), en todo tipo de empresas, grandes, pequeñas y medianas, en las asociaciones empresariales y profesionales, en los Colegios profesionales y en las Administraciones Públicas. - Abogado de empresa. Abogado penalista.

Resumen:

<b>Desde el año 2010 las personas jurídicas son responsables penales. </b>Con la reforma del Código Penal del año 2015, la Circular 1/2016 de la Fiscalía General del Estado y las últimas Sentencias del Tribunal Supremo, esta responsabilidad penal corporativa se presenta como una realidad y un riesgo que deben gestionar las compañías. La acreditación de la existencia de una cultura ética corporativa, la existencia de verdaderos y eficaces modelos de organización y gestión dentro de las personas jurídicas y la manera que aquellas reaccionan ante una irregularidad o ilícito que se cometa en su seno, <b>serán fundamentales en el caso de que las empresas deban responder ante organismos reguladores o autoridades judiciales por la posible existencia de irregularidades</b> o ilícitos de los que vengan siendo acusadas. Teniendo en cuenta, además, que en el ámbito penal, la existencia de eficaces modelos de organización y gestión pueden ser consideradas una eximente, o una atenuante.

Metodología:

Entre el material entregado en este curso se adjunta un documento llamado Guía del Alumno dónde aparece un horario de tutorías telefónicas y una dirección de e-mail dónde podrá enviar sus consultas, dudas y ejercicios. Además recibirá los materiales didácticos que incluye el curso para poder consultarlos en cualquier momento y conservarlos una vez finalizado el mismo.La metodología a seguir es ir avanzando a lo largo del itinerario de aprendizaje online, que cuenta con una serie de temas y ejercicios. Para su evaluación, el alumno/a deberá completar todos los ejercicios propuestos en el curso. La titulación será remitida al alumno/a por correo una vez se haya comprobado que ha completado el itinerario de aprendizaje satisfactoriamente.

Temario:

MÓDULO 1. DERECHO PROCESAL PENAL

UNIDAD DIDÁCTICA 1. EL PROCESO PENAL. CONCEPTO. FUNCIONES, PRINCIPIOS, SISTEMAS FUNDAMENTALES DEL PROCESO PENAL
  1. Conceptualización del proceso penal a través de los principios que lo configuran
  2. Derechos fundamentales inherentes al proceso penal
  3. El objeto en el proceso penal
UNIDAD DIDÁCTICA 2. JURISDICCIÓN Y COMPETENCIA: CONCEPTOS. ORGANIZACIÓN DE LA JURISDICCIÓN PENAL EN ESPAÑA
  1. La Jurisdicción Penal. Juzgados y tribunales
  2. La competencia
  3. La competencia territorial y por conexión
  4. La cuestión prejudicial
UNIDAD DIDÁCTICA 3. FASES DEL PROCESO PENAL
  1. Fase I. Concepto, contenido y clasificación
  2. Fase II. Las diligencias previas
  3. Fase III. Medidas limitativas de los derechos fundamentales
  4. Fase IV. Las medidas cautelares
  5. Fase V. El sobreseimiento y la imputación
UNIDAD DIDÁCTICA 4. LAS PARTES EN EL PROCESO PENAL
  1. Las partes en el procedimiento Penal
  2. Los presupuestos procesales de las partes
UNIDAD DIDÁCTICA 5. INICIACIÓN DEL PROCESO PENAL: DENUNCIA Y QUERELLA
  1. Inicio del proceso
  2. La querella
  3. La denuncia
UNIDAD DIDÁCTICA 6. LA ACCIÓN PENAL
  1. La conducta como elemento del delito
  2. Elementos de la acción
  3. Teorías de la acción
  4. Actos Involuntarios. Ausencia de Acción
  5. La omisión
  6. La responsabilidad penal de las personas jurídicas
UNIDAD DIDÁCTICA 7. LA DETENCIÓN. DERECHOS DEL DETENIDO
  1. El concepto de detención: definición y aspectos generales
  2. Supuestos en los que procede la detención
  3. Requisitos y práctica de la detención
  4. Identificación en la vía pública
  5. Detención de menores
  6. El menor como víctima
  7. Supuestos de detenciones especiales en función de la persona
UNIDAD DIDÁCTICA 8. EL SECRETO EN EL PROCESO PENAL
  1. Fase de instrucción
  2. El principio técnico de Publicidad en el proceso penal
  3. Fases del proceso y principio de publicidad
UNIDAD DIDÁCTICA 9. LOS INSTRUMENTOS DE PRUEBA EN EL PROCESO PENAL ESPAÑOL. ESPECIAL CONSIDERACIÓN A LA “PRUEBA PROHIBIDA”
  1. Medios de prueba
  2. Prueba prohibida y prueba ilícita
UNIDAD DIDÁCTICA 10. INVESTIGACIÓN DELICTIVA FACULTADA A LOS DETECTIVES PRIVADOS. ANÁLISIS DE LA CONDICIÓN DE "LEGITIMADO" PARA LA ACCIÓN PENAL [ARTÍCULO 19.B) LSP]
  1. Legislación al respecto. El Artículo 19
  2. Funciones atribuidas a los detectives privados
UNIDAD DIDÁCTICA 11. LA POLICÍA JUDICIAL. CONCEPTO Y FUNCIONES
  1. Disposiciones generales
  2. Regulación normativa de la Policía Judicial
  3. Estructura y funciones de la Comisaría General de Policía Judicial
UNIDAD DIDÁCTICA 12. EL JUICIO ORAL
  1. Conceptualización
UNIDAD DIDÁCTICA 13. LA PRÁCTICA DE LA PRUEBA
  1. La prueba y los actos de investigación
  2. Valoración y sentencia
  3. Efectos de cosa Juzgada
UNIDAD DIDÁCTICA 14. PROCESOS ESPECIALES: TRIBUNAL DEL JURADO, PROCESOS RÁPIDOS, PROCESOS DERIVADOS DE “DELITOS PRIVADOS”
  1. Procedimiento abreviado
  2. El juicio del jurado
  3. Juicios rápidos
UNIDAD DIDÁCTICA 15. EL JUICIO DE FALTAS
  1. ¿Qué es el juicio de faltas?
  2. Casos en los que se produce el juicio inmediato de faltas
  3. Trámites para el enjuiciamiento inmediato de faltas
  4. Trámites del juicio ordinario de faltas
  5. Derechos de la persona denunciante
  6. Derechos de la persona denunciada
  7. Principales fases del juicio de faltas
UNIDAD DIDÁCTICA 16. LOS RECURSOS CONTRA LA SENTENCIA
  1. Recursos ordinarios en el procedimiento penal
  2. Clases de recursos
  3. Recursos Ordinarios
UNIDAD DIDÁCTICA 17. ESPECIAL CONSIDERACIÓN AL RECURSO EXTRAORDINARIO DE REVISIÓN DE SENTENCIAS FIRMES
  1. Recursos extraordinarios en el procedimiento penal
  2. La rescisión de la cosa juzgada

MÓDULO 2. COMPLIANCE OFFICER

UNIDAD DIDÁCTICA 1. COMPLIANCE EN LA EMPRESA
  1. Gobierno Corporativo
  2. El Compliance en la empresa
  3. Relación del compliance con otras áreas de la empresa
  4. Compliance y Gobierno Corporativo
UNIDAD DIDÁCTICA 2. FUNCIONES DEL COMPLIANCE OFFICER
  1. Funciones del Compliance Officer: Introducción
  2. Estatuto y cualificación del Compliance Officer

    3. - Estatuto del Compliance Officer

    - La cualificación del Compliance Officer

  3. El compliance officer dentro de la empresa

    4. - Modelos de Compliance en la empresa

    - Funciones del Compliance Officer en la empresa

  4. La externalización del Compliance
  5. Funciones Generales del Compliance officer
  6. Responsabilidad del Compliance Officer

    7. - Responsabilidad penal del Compliance Officer

UNIDAD DIDÁCTICA 3. LA FIGURA DEL COMPLIANCE OFFICER
  1. Formación y Asesoramiento

    2. - Asesoramiento

    - Formación

  2. Novedades de servicios, productos y proyectos
  3. Servicio comunicativo y sensibilización

    4. - Comunicación

    - Sensibilización

  4. Resolución práctica de incidencias e incumplimientos

    5. - Detección

    - Documentación

    - Sistema Sancionador

UNIDAD DIDÁCTICA 4. APROXIMACIÓN AL COMPLIANCE PROGRAM
  1. Beneficios para mi empresa del compliance program
  2. Ámbito de actuación
  3. Materias incluídas en un programa de cumplimiento

    4. - Normativa del Sector Financiero

    - Normativa del Sector Asegurador

    - Normativa del Sector Farmacéutico

  4. Objetivo del compliance program
UNIDAD DIDÁCTICA 5. EVALUACIÓN DE RIESGOS
  1. Riesgo empresarial. Concepto general
  2. Tipos de riesgos en la empresa
  3. Identificación de los riesgos en la empresa
  4. Estudio de los riesgos
  5. Impacto y probabilidad de los riesgos en la empresa
  6. Evaluación de los riesgos
UNIDAD DIDÁCTICA 6. CONTROLES DE RIESGOS
  1. Políticas y Procedimientos
  2. Controles de Procesos
  3. Controles de Organización
  4. Código Ético
  5. Cultura de Cumplimiento
UNIDAD DIDÁCTICA 7. CONTROLES INTERNOS EN LA EMPRESA
  1. Conceptos de Controles Internos
  2. Realización de Controles e Implantación
  3. Plan de Monitorización
  4. Medidas de Control de acceso físicas y lógico
  5. Otras medidas de control
UNIDAD DIDÁCTICA 8. INVESTIGACIONES Y DENUNCIAS DENTRO DE LA EMPRESA
  1. Necesidad de implantar un canal de denuncias en la empresa
  2. Implantar un canal de denuncias internas

    3. - Cana del denuncias: Características

    - Personal implicado en un canal de denuncias y funciones

    - Confidencialidad

  3. Gestión de canal de denuncias internas

    4. - Deberes y derechos de las partes

    - Gestión del canal de denuncias internas en un grupo de empresas

    - Riesgos por incumplimientos

  4. Recepción y manejo de denuncias
  5. Como tratar las denuncias
  6. Investigación de una denuncia
UNIDAD DIDÁCTICA 9. RESPONSABILIDAD PENAL DE LAS PERSONAS JURÍDICAS: CRITERIOS DE APLICACIÓN, ATENUACIÓN Y EXONERACIÓN
  1. Introducción: Reformas tras las Leyes Orgánicas 2. Transmisión de la responsabilidad penal a las personas jurídicas
  2. Artículo 319 del Código Penal
  3. Compatibilidad de sanciones penales y administrativas. Principio “Ne bis in ídem”
  4. La persona jurídica en la legislación penal
  5. Imputación de responsabilidad a la persona jurídica

    6. - Delito cometido por representantes o personas con capacidad de decisión, organización y control

    - Delito cometido por un empleado

  6. Delimitación de los delitos imputables a personas jurídicas

    7. - Delitos imputables a personas jurídicas

  7. Penas aplicables a las personas jurídicas

    8. - Determinación de la pena

  8. El procedimiento penal

    9. - Tipos de procesos penales

UNIDAD DIDÁCTICA 10. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (I)
  1. Delito de tráfico ilegal de órganos
  2. Delito de trata de seres humanos
  3. Delitos relativos a la prostitución y corrupción de menores
  4. Delitos contra la intimidad, allanamiento informático y otros delitos informáticos
  5. Delitos de estafas y fraudes
  6. Delitos de insolvencias punibles
  7. Delitos de daños informáticos
UNIDAD DIDÁCTICA 11. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (II)
  1. Delitos contra la propiedad intelectual e industrial, el mercado y los consumidores
  2. Delitos de blanqueo de capitales
  3. Delitos contra la hacienda pública y la Seguridad Social
  4. Delitos contra los derechos de los ciudadanos extranjeros
  5. Delitos de construcción, edificación o urbanización ilegal
  6. Delitos contra el medio ambiente
UNIDAD DIDÁCTICA 12. DELITOS IMPUTABLES A LAS PERSONAS JURÍDICAS (III)
  1. Delitos Relativos a la energía solar y las radiaciones ionizantes
  2. Delitos de tráfico de drogas
  3. Delitos de falsedad en medios de pago
  4. Delitos de cohecho
  5. Delitos de tráfico de influencias
  6. Delitos financiación del terrorismo

MÓDULO 3 . PREVENCIÓN DE BLANQUEO DE CAPITALES Y FINANCIACION DEL TERRORISMO

UNIDAD DIDÁCTICA 1. INTRODUCCIÓN AL BLANQUEO DE CAPITALES
  1. Antecedentes históricos
  2. Conceptos jurídicos básicos
  3. Legislación aplicable: Ley
UNIDAD DIDÁCTICA 2. TÉCNICAS Y ETAPAS DEL BLANQUEO DE CAPITALES
  1. La investigación en el blanqueo de capitales
  2. Paraísos fiscales
UNIDAD DIDÁCTICA 3. SUJETOS OBLIGADOS
  1. Sujetos obligados
  2. Obligaciones
  3. Conservación de documentación
UNIDAD DIDÁCTICA 4. MEDIDAS DE DILIGENCIA DEBIDA
  1. Medidas normales de diligencia debida
  2. Medidas simplificadas de diligencia debida
  3. Medidas reforzadas de diligencia debida
UNIDAD DIDÁCTICA 5. MEDIDAS DE CONTROL INTERNO
  1. Medidas de Control Interno: política de admisión y procedimientos
  2. Nombramiento de Representante
  3. Análisis de riesgo
  4. Manual de prevención y procedimientos
  5. Examen externo
  6. Formación de empleados
  7. Confidencialidad
  8. Sucursales y filiales en terceros países
UNIDAD DIDÁCTICA 6. EXAMEN Y COMUNICACIÓN DE OPERACIONES
  1. Obligaciones de información
  2. Examen especial
  3. Comunicaciones al Servicio Ejecutivo de Prevención de Blanqueo de Capitales (SEPBLAC)
UNIDAD DIDÁCTICA 7. OBLIGACIONES PARA SUJETOS DE REDUCIDA DIMENSIÓN
  1. Disposiciones del Reglamento de Prevención de Blanqueo de Capitales: Real Decreto 2. Obligaciones principales
  2. Medidas de diligencia debida
  3. Archivo de documentos
  4. Obligaciones de control interno
  5. Formación
UNIDAD DIDÁCTICA 8. ESPECIALIDADES SECTORIALES
  1. Profesiones jurídicas (notarios, abogados y procuradores (Orden EHA/2. Entidades bancarias
  2. Contables y auditores
  3. Agentes inmobiliarios
UNIDAD DIDÁCTICA 9. EL RÉGIMEN SANCIONADOR EN EL BLANQUEO DE CAPITALES
  1. Infracciones y sanciones muy graves
  2. Infracciones y sanciones graves
  3. Infracciones y sanciones leves
  4. Graduación y prescripción